Assistiamo l’agenzia nella gestione dei documenti richiesti dai regolamenti IVASS, sia per il personale interno, che per quello esterno.
Elaboriamo procedura POG in materia di Meccanismo di distribuzione secondo Regolamento Delegato UE 2358/17.
Assistiamo negli adempimenti Direttiva IDD.
Verifichiamo correttezza contratti ed onorabilità, informativa precontrattuale, questionari di adeguatezza e formazione.
In generale, implementiamo Sistemi di Gestione della Compliance in conformità alla norma ISO 19600, in grado di soddisfare i requisiti previsti dal Regolamento IVASS 44/19 in materia di Sistemi di Controllo Interno volti alla prevenzione del riciclaggio e finanziamento del terrorismo, nonchè parte speciale dei Modelli di Organizzazione Gestione e Controllo (MOG) secondo i requisti D.Lgs. 231/01 sulla Responsabilità Amministrativa degli Enti.