Sistema di Controlli Interni
con riferimento a norma ISO 37301
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Il Sistema di Gestione Compliance secondo ISO 37301 viene semplificato, focalizzandosi sugli aspetti strettamente collegati ai Regolamenti IVASS in materia di Sistemi di Controlli Interni, con focalizzazione su:
- valutazione dei rischi compliance
- Policy POG e controlli interni
- Gestione non-compliance
Tale modalità non necessita di nominare il Titolare Funzione Revisione Interna ed è sufficiente individuare un referente compliance interno.
Essendo un Sistema di Gestione non completo, non può essere certificato ISO 37301.
Quando scegliere un Sistema di Controlli Interni non certificato:
Agenzia medio-grande che non ha progetti di accorpamenti-modelli hub.
Per bilanciare costi-benefici, adottando sistemi di controllo senza sostenere costi di certificazione.
Per garantire:
- All’IVASS di aver impostato correttamente quanto richiesto dai Regolamenti;
- Alla Compagnia di avere una buona gestione e controllo della rete ;
- Agli Agenti di tenere sotto controllo il rischio sanzionatorio in seguito a violazione dei regolamenti.
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